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合规稽查管理办法Join Us

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华尔金有限公司


合规稽查管理办法


目录

一、 总则

二、 合规组织架构

三、 合规稽查管理

四、 违规处理办法

五、 附则

一、总则

第一条华尔金有限公司 (以下简称“华尔金”) 为规范市场经营活动,加强对运营中心和会员单位的监督管理,维护市场秩序,控制市场风险,保障华尔金及交易各方的合法权益,根据国家有关法律、法规和交易中心相关规定,规定本办法。

第二条华尔金全体运营中心.会员单位的经营活动及直属员工的业务行为均适用于本办法。

第三条华尔金根据公平、公正的原则,以事实为依据,对运营中心.会员单位代理机构及直属员工的违规行为进行调查、认定和处罚。

第四条华尔金合规稽查部是进行合规管理,处理投诉及突发事件的部门,并根据交易市场合规稽查部的要求进行运营中心和会员单位合规管理,对投诉与突发事件进行调查、认定和处置的具体职能部门。

二、合规组织架构

第五条华尔金成立合规稽查部,公开投诉举报电话,并指定副总级及以上管理人员为合规稽查总监,负责管理该部门的运作。合规稽查部门受合规稽查总监领导,对其负责。

第六条 合规稽查部的职责:

(一)负责提供员工合规培训与管理;

(二)负责审核运营中心和会员及代理商资格申请材料及终端客户开户资料的完整性和真实性;

(三)制定合规工作的各项制度、原则和标准;

(四)负责投诉纠纷处理,对违规、违法事项进行查处并按处罚规定严格执行;

(五)负责对华尔金内部合规运营情况进行稽核

(六)合规稽查部应对企业内部运营及业务模式进行监管,发现存在违法违规现象,应立即提出整改及建议方案。

三、合规稽查管理

第十条 运营中心和会员单位设立应当符合以下条件:

1.有独立、固定的经营场所和相关设施;

2.运营中心和会员单位有健全的组织机构、财务管理制度、业务管理制度、风险控制管理制度;

3.运营中心和会员单位负责人最近两年无违法、违规记录;

4. 运营中心和会员单位业务岗位人员具备相关产品经验或相关从业经验;

5.遵守法律、法规,认可交易中心的各项管理办法及制度;

第十一条华尔金员工合规管理:

不得以其他更优条件挖取华尔金内部和其他会员单位现有已经签约的正常运作客户;

不得通过各种变相手段返佣给终端客户;

不得以第三方身份开展各项业务,发展渠道客户与终端客户应明确告知其真实身份;

不得代开客户交易账户、代客操作,不得私下处理客户反馈的投诉,应告知客户拨打华尔金投诉热线400电话,或直接致电负责人,业务人员不得提供喊单、技术指导和操作建议;

第十二条 运营中心发展的会员单位均应报送审核材料至交易市场备案,符合交易市场要求的方可签约开展相关业务。

第十三条 运营中心应安排专人负责会员单位合规培训,制定培训计划表,定期进行年度、月度培训。培训内容包括及时了解大宗商品行业政策法规等

第十四条华尔金定期或不定期会对运营中心和会员单位及其代理商进行抽样或全面检查,并将检查结果按会员考核制度作为对会员单位年终评审的重用指标。

第十五条 运营中心会员单位及其代理商须按照华尔金有关宣传规定安排宣传工作,宣传时要客观、准确,同时充分向客户提示风险并严禁夸大宣传招揽会员单位.代理商及客户。

第十六条 运营中心会员单位及其代理商的一切经营活动须严格遵守《华尔金合规管理制度》的各项规定,若违反相关规定,按照《华尔金违规处理办法》相关规定从严处罚,情节严重的直接取消其运营中心和会员单位或代理资格。

第十七条 运营中心.会员单位及其代理商严禁出现以下行为:

严禁会员单位及其代理商夸大宣传诱骗客户,且不得利用第三方身份进行业务活动,严禁代签开户协议;

严禁会员单位及其代理商代客理财,不得以任何方式向客户承诺投资收益、约定分享投资收益或者分担投资损失;

严禁会员单位及其代理商欺诈误导客户,不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的买卖,严禁会员单位及其代理商从事非法集资等活动;

严禁会员单位及其代理商泄露交易信息,利用交易信息牟利;

严禁吸纳已在交易市场开户的代理商及客户;

严禁与客户串通损害交易市场或其他客户利益。

因运营中心和会员单位及其代理商出现违规行为,造成的一切责任、损失与纠纷均由运营中心和会员单位及其代理商自行承担,若由此给华尔金造成损失应承担赔偿责任。

四、违规违约处理办法

第十八条 运营中心.会员单位及其代理商违规处罚等级的划分,包括:

出具整改意见书或通报批评;

对公司高管人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训;

限期整改及罚没佣金;

暂停开新客户;

暂停开新仓交易

取消会员资格。

运营中心和会员单位及其代理商有多种违规行为的,华尔金可采取“分别定性,数罚并用”的处理措施;多次违规的,从重或加重处罚。

五、附则

第十九条 本办法的最终解释权归华尔金所有。运营中心及会员单位有义务及时浏览相关内容,并同意将其作为本办法内容的一部分。

第二十条 本办法自发布之日起执行。

华尔金有限公司

20161228